因违反“反洗钱”规定 摩根大通被香港金管局处罚1250万港元罚款

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金融巨头星期五(12月28日)报道称,【原油期货价格】香港金融管理局在摩根大通香港分行处以1250万港元(约160万美元)罚款,并谴责银行违反2012年4月至2014年2月的洗钱和恐怖主义融资规则。

金管局的调查发现,摩根大通违反了香港反洗钱和反恐怖融资(金融机构)条例的六项规定。

这包括缺乏识别和处理SWIFT信息系统电汇的有效程序。在与客户建立业务关系之前,银行没有做足够的尽职调查。

当局认为有必要就有效的内部反洗钱控制的重要性发出明确的威慑信息。

金管局补充说:“预计银行将建立反洗钱和反恐怖主义融资系统,并根据所面临的风险制定相应的控制措施,金管局将在适当情况下采取执法行动,以加强这一信息。”

摩根大通在一份声明中表示,该事件对其业务没有重大影响,并加强了内部反洗钱和恐怖融资机制。

摩根大通的香港子公司任命了一名外部顾问来审查其程序,并采取措施解决金管局确定的问题。

香港银行一直在加强遵守反洗钱的规定。【原油直播室】今年8月,金管局因类似违规行为对上海商业银行处以500万港元罚款。同样在今年早些时候,汇丰表示将与所有零售和企业客户联系,更新他们的合同和资金来源,并警告说一些账户可能会被暂停。

注:这篇文章来自互联网。

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